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关于我

上海汉联律师事务所副主任。(021—63140581),中国法学会/商法研究会/银行法研究会/财税法学研究会理事、上海市法学会金融法研究会副会长。复旦大学法学院毕业,法学硕士。92年律师执业。

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《在诉或可诉的证券欺诈民事赔偿案件汇总》  

2009-03-12 12:55:19|  分类: 证券市场与法 |  标签: |举报 |字号 订阅

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《在诉或可诉的证券欺诈民事赔偿案件汇总》

 

一、关于在诉的证券欺诈案件

从《公司法》、《证券法》修订以来,投资者因证券欺诈提起的民事侵权赔偿诉讼明显增多,证券市场投资者权益保护的法制建设及其司法救济均取得长足的进步。

在虚假陈述民事赔偿方面,主要适用于《证券法》、《刑法》及最高人民法院颁布的三个司法解释,即《关于受理证券市场因虚假陈述引发的民事侵权纠纷案件有关问题的通知》、《关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定》及部分涉及的《关于审理涉及会计师事务所在审计业务活动中民事侵权赔偿案件的若干规定》。在《民事案件案由规定》中,最高人民法院规定了证券虚假信息纠纷的案由。

在内幕交易、操纵市场民事赔偿方面,除了适用于《证券法》、《刑法》外,2007年5月30日,最高人民法院副院长奚晓明在全国民商审判工作会议(南京会议)发表讲话,表示投资者因内幕交易而对侵权行为人提起的民事诉讼,法院应当受理,而相关的司法解释目前正在起草中。公安部、中国证监会则试行了《内幕交易认定办法》,《证券市场操纵价格认定办法》,最高人民检察院、公安部出台了《关于经济犯罪案件追诉标准的补充规定》。2009年2月28日,全国人大通过了《刑法修正案(七)》,在《刑法》中增设了严惩证券、期货交易中的“老鼠仓”行为的条款。在《民事案件案由规定》中,最高人民法院规定了证券内幕交易纠纷和操纵证券交易市场纠纷两种案由。

据不完全统计,截至2009年3月10日,大约有10000名投资者做了虚假陈述民事赔偿案件的原告,涉及的起诉标的约在8—9亿元,其中,涉及42家因虚假陈述被处罚或被制裁的上市公司被诉,而毕马威会计师事务所、德勤会计师事务所等几家国际著名审计机构,也被列入被告中。标志性的案件有东方电子案、银广夏案、科龙电器案、大庆联谊案和生态农业案等五大案,在这些案件中,自彭淼秋诉嘉宝实业案获得首次赔偿以来,上述案件中的起诉原告,大约90%的人通过和解或判决,获得了赔偿的现金或股票。2008年9月,在南京中院审理的陈宁丰诉陈建良案,则是中国第一起内幕交易民事赔偿案。

目前,据统计,在诉的虚假陈述民事赔偿案件有11家,处于不同的诉讼阶段(立案、审理、执行),有的已过诉讼时效截止期,有的尚未过期。在诉的内幕交易、操纵市场民事赔偿案件尚无。

 

《在诉虚假陈述民事赔偿案件一览表》

(统计截止:2009.3.10)

虚假陈述案名

(股票代码)

一审管辖法院

诉讼时效截止日

前置条件文件

案况

圣方科技案

(原牡石化)

(000620)

哈尔滨

中院

已过、丧失胜诉权

中国证监会行政处罚决定

执行阶段。2004年6月达成和解。部分已执行到位。

生态农业案

(原蓝田股份)

(600709)

武汉中院

已过、丧失胜诉权

湖北荆州中院、湖北高院刑事判决

执行阶段。2006年7月公告判决。尚未执行到位。

科龙电器案

(000921)

广州中院

已过、丧失胜诉权

中国证监会行政处罚决定

审理阶段。2008年10月部分案件已开庭。

ST方达案

(原华源制药)

(600656)

广州中院

已过、丧失胜诉权

财政部行政处罚决定

审理阶段。2009年2月已完成立案,待开庭。

杭萧钢构案

(600447)

杭州中院

未过、

仍可起诉

中国证监会行政处罚决定

审理阶段。2008年8月部分案件已开庭。

航天通信案

(600677)

杭州中院

未过、

仍可起诉

财政部行政处罚决定

立案阶段。2009年2月第一批案件已立案。

阿继电器案

(000922)

哈尔滨

中院

未过、

仍可起诉

中国证监会行政处罚决定

立案阶段。2008年11月第一批案件已立案。

ST大唐案

(600198)

北京一

中院

未过、

仍可起诉

中国证监会行政处罚决定

审理阶段。2008年2月部分案件已开庭。

中捷股份案

(002021)

杭州中院

未过、

仍可起诉

中国证监会行政处罚决定

立案阶段。2008年8月第一批案件已立案。

九发股份案

(600180)

青岛中院

未过、

仍可起诉

中国证监会行政处罚决定

立案阶段。2008年8月第一批案件已立案。

华盛达案

(600687)

杭州中院

未过、

仍可起诉

财政部行政处罚决定

立案阶段。2008年12月第一批案件已立案。

 

 

二、关于可诉的证券欺诈案件

目前,有哪些案件因虚假陈述、内幕交易、操纵市场而可以被权益受损的投资者提起民事侵权赔偿诉讼呢?

据统计,在诉讼时效内,可诉的虚假陈述民事赔偿案件有41家,可诉的内幕交易民事

赔偿案件有7家,可诉的操纵股价民事赔偿案件有5家。具体见下表。

凡有中国证监会、财政部及其他行政机关作出的行政处罚决定,或者根据法院判决生效并认定有罪的刑事判决书,符合条件的投资者均可提起证券民事侵权赔偿诉讼。

投资者应向律师提供下列材料:身份证复印件、沪深证券交易所股东卡复印件、买卖股票的对帐单原件(经证券公司营业部盖章)、联系电话手机及地址邮编。律师首先将免费为提供材料的投资者确定是否符合条件,并计算是否存在损失。如果投资者符合起诉条件并存在损失的,律师将提供进一步准备起诉的材料给投资者。

上海新望闻达律师事务所愿意为投资者提供这样诉讼代理的法律服务,咨询电话:021—61204525,联系地址:上海市肇嘉浜路366号9C(200031),宋一欣律师。

 

(一)《可诉虚假陈述民事赔偿案件一览表》

(统计截止:2009.3.10)

虚假陈述案名(股票代码)  一审管辖法院  诉讼时效截止日   处罚或制裁机构

闽东电力(000993),          福州中院,     2009.3.15,      中国证监会

开开实业、开开B股,       上海中院,    2009.3.27,     中国证监会

(600272、900943)

新太科技(600728),        广州中院,      2009.3.28,      中国证监会

中粮屯河(600737),          乌鲁木齐中院, 2009.4.7,       中国证监会

浙大海纳(000925),        杭州中院,     2009.5.11,      中国证监会

杭萧钢构(600447),        杭州中院,     2009.5.14,      中国证监会

ST花炮(600599),         长沙中院,      2009.5.17,       财政部

吉林敖东(000623),       长春中院,     2009.6.21,     中国证监会

延边公路(000776),        长春中院,     2009.6.21,     中国证监会

广东美雅(000529),        广州中院,      2009.6.22,      中国证监会

张家界(000430),            长沙中院,      2009.7.2,       中国证监会

ST威达(000603),         深圳中院,     2009.7.11,       中国证监会

天科股份(600378),        成都中院,     2009.7.25,       中国证监会

(网站公布日)

中油龙昌(600772),       上海中院,     2009.7.25,        中国证监会

(网站公布日)

安信信托(600816),       上海中院,     2009.9.26,        中国证监会

ST深泰(000034),         深圳中院,    2009.10.9,        中国证监会

ST天海A、B,              天津中院,      2009.11.8,        财政部

(600751、900938)

航天通信(600677),         杭州中院,      2009.11.8,        财政部

ST明星(600101),          成都中院,     2009.11.18,      中国证监会

国光瓷业(600286),       长沙中院,      2009.12.17,       中国证监会

福建昌源(000592),       福州中院,      2009.12.17,       中国证监会

方大炭素(原海龙科技),   兰州中院,      2010.1.2,         中国证监会

(600516)

福建三农(000732),       福州中院,      2010.1.8,         中国证监会

信联1(三板400042)      杭州中院,      2010.3.31,        中国证监会

(原信联股份600899),                   (网站公布日)

*ST阿继(000922),        哈尔滨中院,   2010.4.11,         中国证监会

ST派神(000779),         兰州中院,     2010.4.14,         中国证监会

三联商社(600898),        济南中院,     2010.4.30,         中国证监会

外高桥A、B,               上海中院,     2010.5.7,          中国证监会

(600648、900912)

SST亚华(000918),        长沙中院,     2010.5.23,         中国证监会

ST大唐(600198),         北京中院,    2009.5.27,         中国证监会

西昌电力(600505),        成都中院,     2010.5.27,         中国证监会

中捷股份(002021),        杭州中院,     2010.7.1,          中国证监会

精密1(三板400051),      西安中院,     2010.7.24,         中国证监会

(原精密股份600092)

九发股份(600180),        青岛中院,     2010.8.5,          中国证监会

ST三安(原ST天颐),      武汉中院,     2010.8.19,        湖北鄂州中院

(600703)

华盛达(600687),           杭州中院,      2010.9.3,          财政部

中兴通讯(000063),       深圳中院,      2010.10.7,         财政部

S*ST星美(000892),        重庆中院,      2010.12.2,         中国证监会

S*ST兰光(000981),       兰州中院,      2010.12.22,        中国证监会

天目药业(600671),         杭州中院,      2011.2.21,         中国证监会

华闻传媒(000793),         海口中院,      2011.3.4,           财政部

 

(二)《可诉内幕交易民事赔偿案件一览表》

                            (统计截止:2009.3.10)

内幕交易案名(股票代码)                 诉讼时效截止日     处罚或制裁机构

陈建良买卖天山股份(000877)内幕交易案     2009.5.23          中国证监会

王黎敏买卖太钢不锈(000825)、柳钢股份     2010.3.4           中国证监会

(601003)内幕交易案

唐建买卖新疆众和(600888)内幕交易案       2010.3.4            中国证监会

潘海深买卖大唐电信(600198)内幕交易案     2010.3.20           中国证监会

罗高峰、陈玉兴、王向东买卖杭萧钢构        2010.3.26          浙江丽水中院、(600447)内幕交易案                                            浙江省高院

邓军、曲丽买卖捷利股份(000996,现中         2010.12.12        中国证监会

国中期)内幕交易案

瞿湘买卖ST特力(000025A、200025B)         2010.12.12         中国证监会

内幕交易案

 

(三)《可诉操纵股价民事赔偿案件一览表》

(统计截止:2009.3.10)

操纵股价案名(股票代码)              诉讼时效截止日      处罚或制裁机构

王紫军买卖中国纺机(600610)操纵股价案  2009.12.17         中国证监会

周建明操纵15只股票价格案               2010.1.7           中国证监会

汪建中、北京首放投资顾问有限公司操纵    2010.11.22         中国证监会

38只股票/权证价格案

武汉新兰德、朱汉东、陈杰操纵股票价格案  2010.11.22         中国证监会

朱耀明操纵百科药业(000627,现天茂实业)2010.12.2          上海一中院

股票价格案

 

 

(以上表格均由上海新望闻达律师事务所统计提供)

 

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