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上海汉联律师事务所副主任。(021—63140581),中国法学会/商法研究会/银行法研究会/财税法学研究会理事、上海市法学会金融法研究会副会长。复旦大学法学院毕业,法学硕士。92年律师执业。

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《*ST黑化/安硕信息/*ST 天首(原*ST 蒙发)诉讼征集代理》  

2016-09-17 12:47:15|  分类: 证券市场与法 |  标签: |举报 |字号 订阅

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《*ST黑化/安硕信息/*ST 天首(原*ST 蒙发)诉讼征集代理》

(一)*ST黑化

《*ST黑化信批违法被处罚   律师征集代理》

2016年7月7日晚,黑龙江黑化股份有限公司(股票简称:*ST黑化,证券代码:600179)发布公告称,公司当日收到中国证监会黑龙江监管局《行政处罚事先告知书》。2016年7月8日晚,*ST黑化又发布公告称,公司当日收到中国证监会黑龙江监管局《行政处罚决定书》。

行政处罚决定书指出,2016年3月10日,黑龙江龙煤矿业集团股份有限公司因合同纠纷将黑化股份、黑龙江黑化集团有限公司、昊华化工总公司起诉至黑龙江省高级人民法院,提出判决被告黑化股份偿还购煤款1.86亿元及债务利息等诉讼请求。2016年3月25日,黑龙江省高级人民法院将本案传票、应诉通知书、举证通知书、起诉状、合议庭组成人员通知书等涉诉材料向黑化股份邮寄送达,黑化股份于 2016年3月28日签收,并加盖公司收发章。由于变更开庭审理日期,2016年4月15日,黑龙江省高级人民法院再次向公司邮寄传票,黑化股份于 2016年4月18日签收,并加盖公司收发章。董事长隋继广于 2016年4月23日知悉该诉讼相关情况。2016年5月6日黑化股份发布临时公告对诉讼事项进行披露。

行政处罚决定书认为,《证券法》第六十七条第二款第(十)项规定,公司应当立即披露涉及公司的重大诉讼事件。黑化股份涉案金额1.86亿元,超过 1000 万元,并且占公司最近一期经审计净资产绝对值 10%以上,属于《证券法》第六十七条第二款第(十)项、《上市公司信息披露管理办法》第三十条第二款第(十)项、《上海证券交易所股票上市规则》第 11.1.1 条规定的重大事件,应当立即披露。董事长隋继广作为信息披露义务人,在知悉该重大事件后,未依照《证券法》第六十八条第三款、《上市公司信息披露管理办法》第三十八条、第四十条规定勤勉尽责履行信息披露义务,是黑化股份信息披露违法违规案件直接负责的主管人员。上述违法事实,黑龙江监管局决定对黑化股份给予警告,并处以三十万元罚款;对隋继广给予警告,并处以五万元罚款。

    2016年6月2日,*ST黑化曾发布《关于收到中国证监会《调查通知书》的公告》,因公司涉嫌未按规定披露信息,根据《证券法》的有关规定,决定对公司进行立案调查。之前,2016年5月25日,*ST黑化公告称,其收到黑龙江监管局警示函。函件指出,*ST黑化不晚于2016年3月28日知悉被黑龙江龙煤矿业集团股份有限公司起诉,涉案金额达1.86亿元,但*ST黑化直至2016年5月6日才披露上述诉讼。

    2016年5月6日,*ST黑化发布《涉及诉讼的公告》称, 2016年3月29日收到《黑龙江省高级人民法院传票》【(2016)黑民初27号】及《黑龙江省高级人民法院民事裁定书》【(2016)黑民初27号之一】等法律文书,黑龙江省高级人民法院已经受理黑龙江龙煤矿业集团股份有限公司诉本公司买卖合同纠纷一案。涉案的金额:185,586,174.84 元。

    根据《证券法》及最高法院虚假陈述司法解释规定,上市公司因虚假陈述受到证监会行政处罚,权益受损的投资者可以起诉索赔损失。为维护广大因虚假陈述受损投资者的合法权益,上海天铭律师事务所宋一欣律师向曾经购买过*ST黑化股票并遭受虚假陈述损害的投资者征集诉讼委托,拟代理投资者索赔。

    宋一欣律师表示,初步确定符合条件的投资者为:根据司法解释规定,初步确定符合索赔条件的投资者为:在2016年3月28日至2016年5月6日间买入*ST黑化(600179) 股票,并在2016年5月6日后卖出或继续持有该股票。

    投资者应提供身份证复印件、上交所股东卡复印件或开户信息确认单、加盖证券公司营业部印章的对账单原件(从第一次买入该股票到现在或全部卖掉之日)、联系电话手机及地址邮编。

   免费审核后,律师将对符合初步索赔条件、有委托意向的投资者进行预登记。一旦证监会认定*ST黑化信批违法并作出行政处罚决定,律师将在第一时间代理投资者向法院起诉。

    友情提示:

    上海天铭律师事务所宋一欣律师 电话:021-63140581  地址:上海斜土路768号7L

 

(二)安硕信息

《安硕信息涉嫌误导性陈述被罚  律师征集股民维权》

2016年6月14日晚,上海安硕信息技术股份有限公司(证券简称:安硕信息,代码:300380)发布关于收到《行政处罚事先告知书》的公告 。

    公告显示:安硕信息涉嫌误导性陈述一案,已由证监会调查完毕,证监会依法拟对安硕 信息作出行政处罚。2014 年 4 月 30 日至 5 月 6 日间,安硕信息董事长高鸣、董 事会秘书曹丰与某证券机构分析师接触达成默契,决定通过信息披露、投资者调 研、路演等多种形式持续、广泛、有针对性地宣传安硕信息开展互联网金融相关 信息。2014 年 4 月 30 日至 2015 年 4 月 30 日间,公司在多次与投资者进行业务 交流的过程中,披露的信息存在与公司现实状况不符,存在不准确、不完整情形。 该涉案信息为公司对前景的描绘和设想,缺乏相应的事实基础,未来可实现性极 小,具有较大误导性。具体为:

    (一)、安硕信息互联网金融相关业务不符合现实状况。

    1、安硕信息业务收入均为传统软件等业务收入,互联网金融相关业务收入 极小。 2、安硕信息宣传的互联网金融相关业务商业运营能力有限。

    (二)、安硕信息互联网金融相关业务缺乏未来实现的基础。 1、发展互联网金融相关业务决策随意。 2、发展互联网金融相关业务资金计划不充分。 3、发展互联网金融相关业务可行性研究不足。

(三)、安硕信息宣传披露互联网相关业务信息具有片面性。 1、安硕信息选择性披露利好消息,规避不利信息。 2、混淆互联网金融业务和互联网金融服务业务概念。

证监会认为,安硕信息在披露涉及公司未来经营信息时,不完整、不准确, 不够谨慎、客观,将重大不确定性信息当作确定性信息对外披露,涉嫌违反了上 述规定,构成《证券法》一百九十三条第一款所述的误导性陈述违法行为;高鸣、 曹丰是直接负责的主管人员。

    根据当事人涉嫌违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》一百九十三条第一款的规定,证监会拟决定: 1、对安硕信息给予警告,并处罚款 60 万元。 2、对高鸣给予警告,并处罚款 30 万元。3、对曹丰给予警告,并处罚款 20 万元。

历史交易显示:2014年4月30日安硕信息收盘价28.3元,此后股价持续上涨,2015年5月8日收盘价400.62元,成为沪、深两市历史上第一只400元股,2015年5月13日最高成交价474元,此后股价一路下滑,2015年5月22日每十股转增十股派息2元,截至2016年6月15日收盘价47.19元。

    根据《证券法》及最高法院虚假陈述司法解释规定,上市公司因虚假陈述受到证监会行政处罚,权益受损的投资者可以向有管辖权的法院提起民事赔偿诉讼。

为维护投资者合法权益,上海天铭律师事务所宋一欣律师向曾经购买过安硕信息股票的投资者征集诉讼委托,拟代理投资者索赔。

误导性陈述属于典型的证券虚假陈述行为之一,安硕信息信批违法期间股价暴涨十余倍,证监会拟对安硕信息处以顶格罚金60万元,充分表明其违法行为极其严重。即将到来的行政处罚不足以有效惩戒安硕信息及相关责任人的违法行为,相比之下,权益受损投资者依法起诉索赔才是硬道理。

    根据司法解释,索赔条件拟定为:在2014年4月30日至2015年8月16日期间曾买入安硕信息股票(代码:300380),并在2015年8月17日后卖出或继续持有该股票的受损投资者,可以起诉索赔损失。

,投资者应提供身份证复印件、深圳股东卡复印件或证券开户信息查询单、加盖证券公司营业部印章的股票交易对账单原件(从第一次买入安硕信息打印到现在或全部卖掉之日)、联系电话手机及地址邮编。

免费审核后,律师将对符合初步索赔条件、有委托意向的投资者进行登记,一旦证监会作出正式行政处罚决定,律师将在第一时间代理投资者向法院起诉。

友情提示:

  上海天铭律师事务所宋一欣律师

  咨询电话:021-63140581 地址:上海斜土路768号7L

 

(三)*ST 天首(原*ST 蒙发)

《*ST 天首(原*ST 蒙发)信批违法被处罚   律师征集代理》

    2016年7月7日,内蒙古天首科技发展股份有限公司(股票简称:*ST 天首,证券代码:000611,原内蒙古敕勒川科技发展股份有限公司,原股票简称:*ST蒙发 )公告收到中国证监会《行政处罚决定书》,因内蒙发展的行为违反了《证券法》第63条的规定,构成《证券法》第193条第1款所述情形,中国证监会决定:责令内蒙发展改正,给予警告并处以40万元罚款,并对相关责任人分别给予警告并处罚款。公司称,接受中国证监会的行政处罚,不申请行政复议和提起行政诉讼

2015年6月1日晚,ST蒙发发布《关于因诉讼可能导致控股权发生变更的提示性公告》。2015年6月30日晚,*ST蒙发公告称,公司于当日收到中国证券监督管理委员会《调查通知书》,因公司相关行为涉嫌违法违规,根据《证券法》的有关规定,中国证监会决定对公司进行立案调查。2016年6月13日晚,*ST蒙发再次公告,公司于当日收到中国证监会《行政处罚事先告知书》,该告知书显示,公司存在未披露实际控制人控制公司的情况发生变化的事实,同时2013年度报告未披露真实的应付票据金额,证监会拟决定对公司以及相关责任人予以处罚。

在《行政处罚决定书》中,中国证监会认定公司存在的违法事实:

   (一)内蒙发展未披露实际控制人控制公司的情况发生变化的事实

    合慧伟业商贸(北京)有限公司(以下简称“合慧伟业”)的法定代表人马雅与赵伟分别持有合慧伟业50%股权,合慧伟业持有内蒙发展12.43%股权,为内蒙发展第一大股东。2013年10月8日,赵伟、马雅分别与王纪钊签订了《个人借款合同》,赵伟、马雅分别向王纪钊借款250万元,用于偿还个人债务,利率为20%。同日,赵伟、马雅又分别与王纪钊签订《股权转让协议》,赵伟、马雅分别将两人持有的出资额为2500万元占合慧伟业注册资本 50%的股权出让给王纪钊,同时,合慧伟业《股东会决议》中股东赵伟、马雅签字确认将两人各自持有的合慧伟业50%股权分别以250万元价格转让给王纪钊。2013年10月9日,王纪钊向赵伟、马雅共转账500万元。综上,赵伟、马雅将两人所持有的内蒙发展第一大股东合慧伟业100%股权出让给王纪钊,内蒙发展未及时披露实际控制人控制公司的情况发生变化这一事实,2013 年度报告也未披露该情况。内蒙发展的行为涉嫌违反《证券法》第67条第2款第8项和第63条的规定,构成《证券法》第193条第1款所述情形。

    (二)内蒙发展2013年度报告未披露真实的应付票据金额

内蒙发展2013年年度报告披露的应付票据金额为零,经查,截至2013年12月31日,内蒙发展未对2013年开出的20份商业承兑汇票进行账务处理,汇票金额共计为7.59亿元,未在2013年度报告中进行披露。内蒙发展的行为涉嫌违反《证券法》第63条的规定,构成《证券法》第193条第1款所述情形。内蒙发展自2013年5月开展大宗商品贸易业务后,开始使用商业承兑汇票方式结对部分贸易业务进行支付结算。

    根据《证券法》及最高法院虚假陈述司法解释规定,上市公司因虚假陈述受到证监会行政处罚,权益受损的投资者可以向有管辖权的法院提起民事赔偿诉讼。为维护投资者合法权益,上海天铭律师事务所宋一欣律师向曾经购买过ST蒙发股票的投资者征集诉讼委托,拟代理投资者索赔。

    宋一欣律师表示,根据司法解释,索赔条件拟定为:(1)在2013年10月8日至2015年6月1日期间曾买入ST蒙发股票,并在2015年6月2日后卖出或继续持有该股票的受损投资者,或(2)在2013年5月1日至2015年6月30日期间曾买入ST蒙发股票,并在2015年7月1日后卖出或继续持有该股票的受损投资者,可以起诉索赔损失。

投资者应提供身份证复印件、深圳股东卡复印件或证券开户信息查询单、加盖证券公司营业部印章的股票交易对账单原件(从第一次买入ST蒙发打印到现在或全部卖掉之日)、联系电话手机及地址邮编。

免费审核后,律师将对符合初步索赔条件、有委托意向的投资者进行登记,一旦证监会作出正式行政处罚决定,律师将在第一时间代理投资者向法院起诉。

友情提示:

    上海天铭律师事务所宋一欣律师 电话:021-63140581 地址:上海斜土路768号7L

 

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