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关于我

上海汉联律师事务所副主任。(021—63140581),中国法学会/商法研究会/银行法研究会/财税法学研究会理事、上海市法学会金融法研究会副会长。复旦大学法学院毕业,法学硕士。92年律师执业。

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《大智慧/顾地科技/S前锋/上海绿新/昆明机床民事赔偿案征集》  

2017-03-15 08:18:39|  分类: 证券市场与法 |  标签: |举报 |字号 订阅

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《大智慧/顾地科技/S前锋/上海绿新/昆明机床民事赔偿案征集》

 

(一)大智慧

《大智慧虚假利润1.2亿元被证监会处罚 律师征集股民索赔》

2016年7月22日,证监会在例行发布会上通报:1宗信息披露违法案中,上海大智慧股份有限公司(证券简称:大智慧,代码:601519)在2013年通过承诺“可全额退款”的营销方式,以“打新股”、“理财”等为名进行营销,利用与相关公司的框架协议等多种方式,共计虚增2013年度利润1.2亿余元,违反了《证券法》第63条规定,依据《证券法》第193条、第233条和《证券市场禁入规定》(证监会令第33号)第3条第(1)项、第4条、第5条规定,我会决定对大智慧责令改正,给予警告,并处以60万元罚款;对张长虹(大智慧董事长兼总经理)等14名责任人员给予警告,并处以3万元至30万元不等的罚款;对张长虹等5名责任人员采取5年证券市场禁入措施。

证监会称,上述行为违反了证券法律法规,破坏了市场秩序,必须坚决予以打击。我会将对信息披露违法违规、中介机构违法违规、短线交易等各类违法违规行为持续保持高压态势,严厉查处,依法、从严、全面监管。

上海汉联律师事务所宋一欣律师表示,根据《证券法》及最高法院虚假陈述司法解释,上市公司因虚假陈述受到证监会行政处罚,权益受损的投资者可以向有管辖权的法院提起民事赔偿诉讼。大智慧信批违法构成证券虚假陈述,根据行政处罚和司法解释,大智慧及相关责任人理应为权益受损的投资者承担虚假陈述侵权民事赔偿责任。

为维护广大因虚假陈述受损投资者的合法权益,上海汉联律师事务所宋一欣律师向曾经购买过大智慧股票并遭受虚假陈述损害的投资者征集诉讼委托,拟代理投资者索赔。

宋一欣律师表示,根据司法解释,索赔条件为:在2014年2月28日至2015年4月30日期间曾买入大智慧股票,并在2015年5月1日后卖出或继续持有股票的投资者,可以索赔损失(包括差额损失、佣金、税金、利息等)。

符合上述条件的投资者,只要买入均价高于27.58元/股,就可以索赔买入均价与27.58元/股的差额损失,管辖法院是上海市第一中级人民法院。索赔时应提供:身份证复印件、证券开户信息查询单(包括姓名、身份证号、沪深证券账号,营业部盖章)、加盖证券公司营业部印章的股票交易对账单原件(从第一次买入大智慧打印到现在或全部卖掉之日)、联系电话手机及地址邮编。免费审核后,对符合索赔条件、有委托意向的投资者,律师将提供进一步法律文件。

    友情提示:

  上海汉联律师事务所宋一欣律师  电话:021-63140581 地址:上海斜土路788号205室

 

(二)顾地科技

《顾地科技重大遗漏被处罚 律师征集索赔》

    2016年9月9日晚,顾地科技股份有限公司(顾地科技、002694 )发布《关于收到行政处罚决定书的公告 》,称收到中国证监会湖北监管局《行政处罚决定书》(【2016】1号)。

    之前,顾地科技于2015年12月8日收到中国证监会《调查通知书》(鄂证调查字2015025号),因公司相关行为涉嫌违法违规,中国证监会决定对公司进行立案调查。12月10日,顾地科技又公告,称其控股股东广东顾地塑胶有限公司也收到证监会调查通知书,被告知相关行为涉嫌违法违规,将对其立案调查。2016年6月3日晚,顾地科技发布《关于收到中国证券监督管理委员会湖北监管局《行政处罚事先告知书》的公告》(鄂处罚字【2016】1号),给予顾地科技、广东顾地行政处罚。

2015年3月17日,顾地科技发布《关于控股股东转让公司股份的提示性公告》,称2015年3月13日,公司控股股东广东顾地塑胶有限公司分别与重庆涌瑞股权投资有限公司、杭州德力西集团有限公司、邢建亚签订了《股权转让协议》。2015年11月27日,深圳证券交易所发布《关于对顾地科技股份有限公司相关当事人给予公开谴责处分的公告》。股价由此大跌。2015年12月3日,顾地科技又公告称,公司收到广东顾地的《告知函》,告知广东顾地向重庆涌瑞、杭州德力西、邢建亚提出签订补充约定,因《股份转让补充协议》相关条款实质上与本公司、重庆涌瑞、杭州德力西、邢建亚就股份转让事宜出具的《承诺函》内容存在不一致,经各方协商一致决定不予披露《股份转让补充协议》,故广东顾地未就签署《股份转让补充协议》相关事宜及时告知顾地科技。

    中国证监会查明,广东顾地、顾地科技存在以下违法事实:

  一、广东顾地、顾地科技在权益变动信息披露中存在重大遗漏

2015年3月13日,广东顾地同重庆涌瑞股权投资有限公司、杭州德力西集团有限公司、邢某亚等三方签订《股份转让协议》(以下简称《转让协议》)和《股份转让补充协议》(以下简称《补充协议》)。《补充协议》在《转让协议》的基础上,在履约保证金、股东权益、现金分红、违约责任等方面增加了实质性内容,并明确约定"本补充协议与《股份转让协议》具有同等法律效力,本补充协议与《股份转让协议》不一致的,以本补充协议为准"。

2015年3月17日,广东顾地在披露的简式权益报告书中未将《补充协议》列入备查文件,也未就是否存在补充协议进行说明。顾地科技在披露的《关于控股股东转让公司股份的提示性公告》中只披露了本次股份变动计划情况、《转让协议》、《简式权益报告书》等,没有提及《补充协议》。

  二、广东顾地未及时披露股份质押变动情况

  2015年6月16日,广东顾地在海通证券股份有限公司对其持有的顾地科技1816万股股票(占顾地科技总股本34560万股的5.25%)办理了股份续质押;6月18日广东顾地在海通证券将其持有的顾地科技2384.858万股股票(占顾地科技总股本34560万股的6.9%)分两次(分别为1473.4万股和910.6万股)办理了续质押操作。

  2015年6月25日,广东顾地将其质押给长沙银行广州分行的1824万股股票(质押期间顾地科技实施每10股转增10股权益分派方案后为3648万股)解除质押后,重新分拆成1216万股、608万股、1216万股、608万股四笔办理了质押手续,上述四笔质押股份合计3648万股,占顾地科技总股本34560万股的10.56%。

  上述股份质押情况广东顾地均未及时告知顾地科技。2015年6月底,顾地科技董秘王某林通过中登公司"E通道"系统查询到广东顾地上述股份质押变动情况,并立即提醒广东顾地需进行相关信息披露。广东顾地于6月29日向顾地科技发送了关于在海通证券股份质押变动的《告知函》,顾地科技于6月30日将此事项予以公告。2015年7月8日,广东顾地向顾地科技发送了关于在长沙银行股份质押变动的《告知函》,顾地科技于7月9日将此事项进行了公告。

   根据行政处罚决定,可以认定顾地科技、广东顾地信披违规行为构成证券虚假陈述,权益受损投资者可向相关人民法院起诉索赔损失。通过律师的专业判断,帮助投资者索赔,从本征集函公布之日起,投资者诉顾地科技民事赔偿索赔案正式全面启动。

  为维护广大因虚假陈述受损投资者的合法权益,上海汉联律师事务所宋一欣律师向曾经购买过顾地科技股票并遭受虚假陈述损害的投资者联合征集诉讼委托,代理投资者索赔。

  宋一欣律师表示,根据司法解释规定,符合索赔条件的投资者为:在2015年3月13日至2015年11月27日期间买入顾地科技股票,并在2015年11月27日后卖出或继续持有该股票者。

投资者应提供身份证复印件、深圳证券交易所股东卡复印件或证券开户信息确认单(加盖证券营业部业务印章)、首次购买该股票至今的交易记录原件或交割单原件(加盖证券营业部业务印章),并附上您的联系电话/手机/地址邮编/电子邮箱/QQ号/微信号。免费审核后,律师将对符合索赔条件、决定委托诉讼的投资者,进一步提供相关诉讼及委托代理文件。律师不预先收取任何律师服务费,实施共同承担风险、共同获得利益的风险代理模式。

   友情提示:

  上海汉联律师事务所宋一欣律师  电话:021-63140581 地址:上海斜土路788号205室

 

(三)S前锋

《S前锋被证监会顶格处罚,沪杭律师联合征集索赔》

2016年9月12日晚,成都前锋电子股份有限公司(证券简称: S前锋,代码:600733)发布《关于收到中国证监会四川监管局行政处罚决定书的公告》。

中国证监会四川监管局《行政处罚决定书》 (川【2016】1号)主要内容如下:经查明,前锋股份存在以下违法事实:

一、 前锋股份未依法披露发生的重大诉讼事件。

2010年12月9日,五洲证券破产清算组向人民 法院提起诉讼,请求前锋股份履行人民币8700万元的出资义务及相应利息。上述诉讼,按照涉诉时能够明确的8700万元金额计算,分别占前锋股份 2009、2010、2011、2012、2013年经审计净资产的33.82%、34.37%、40.23%、 35.74%、29.59%,涉诉金额大,占上市公司净资产比例高,依法应当认定为重大诉讼。

前锋股份应当在诉讼产生之时依法履行信息披露义务,及时公布诉讼进展情况,并在 2010、2011、2012、2013和2014年年度报告中依法披露上述重大诉讼事项,但前锋股份未依法披露发生的重大诉讼事件,构成未按规定披露和所披露的信 息存在重大遗漏。

二、前锋股份未依法披露发生的重大担保事件。

在2011年至2015年期间,前锋股份子公司北京标准前锋商贸有限公司成 都分公司以其定期存单为时任董事、总经理 朱霆控制的成都傲骨数码科技有限公司和成都德威视 讯科技有限公司的银行贷款提供质押担保。共计22笔担保,前锋股份应当就其子公司发生的上述担保事项应当依法履行信息披露义务,及时披露所发生的对外担保事件,并在2011、2012、2013、 2014年的年度报告报告中记载,依法履行信息披露义务,但前锋股份未依法披露发生的重大担保事件,构成未按规定披露和所披露的信息有重大遗漏。

前锋股份的行为违反了《证券法》第六十三条、六十六条和六十七条的有关规定,构成了《证券法》第一百九十三条第一款所述“未按照规定披露 信息”,或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏”的违法行 为。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程序,依据《中华 人民共和国行政处罚法》第三十八条、《证券法》第一百九十三条第一款的 规定,证监会四川监管局决定:一、 对前锋股份责令改正,给予警告,并处以60万元罚款; 二、 对杨晓斌、朱霆、王小平给予警告,并分别处以30万元罚款。 三、 对邓红光给予警告,并处以5万元罚款; 四、 对姜久富、吕先锫、张力上、向显湖、陈森林、陶雷给予警告, 并分别处以3万元罚款。

在上述公告中,S前锋表示接受证监会四川监管局的行政处罚,不申请行政复议、不提起 行政诉讼,在规定时间内交纳罚款,并对证监会四川监管局认定的违法事实进行认真整改。

根据《证券法》及最高法院虚假陈述司法解释规定,上市公司因虚假陈述受到证监会行政处罚,权益受损的投资者可以起诉索赔损失。

上海汉联律师事务所宋一欣律师向曾经购买过S前锋股票并遭受虚假陈述损害的投资者征集诉讼委托,拟代理投资者索赔。

宋一欣律师表示,根据司法解释规定,在2010年12月9日至2015年7月22日间买入S前锋股票,并在2015年7月23日后卖出或继续持有该股票的投资者可以起诉索赔。

投资者应提供身份证复印件、证券开户信息查询单、加盖证券公司营业部印章的对账单原件(从第一次买入该股票到现在或全部卖掉之日)、联系电话手机及地址邮编。对符合索赔条件、决定委托起诉的投资者,律师将提供进一步法律文件。

    友情提示:

  上海汉联律师事务所宋一欣律师  电话:021-63140581 地址:上海斜土路788号205室

 

(四)上海绿新

《上海绿新民事赔偿案预征集》

    2016年4月29日,上海绿新包装材料科技股份有限公司(证券简称:上海绿新,代码:002565)发布公告称,公司因涉嫌信息披露违法违规,目前正在被证监会立案调查。

    根据《证券法》及最高法院虚假陈述司法解释规定,上市公司因虚假陈述受到证监会行政处罚,权益受损的投资者可以起诉索赔损失。

为维护广大因虚假陈述受损投资者的合法权益,上海汉联律师事务所宋一欣律师向曾经购买过上海绿新股票并遭受虚假陈述损害的投资者预征集诉讼委托,拟代理投资者索赔。

宋一欣律师表示,根据司法解释规定,初步确定符合索赔条件的投资者为:在2016年4月28日之前买入上海绿新(002565),并在2016年4月28日后卖出或继续持有该股票。

投资者应提供身份证复印件、深圳股东卡复印件或开户信息查询单、加盖证券公司营业部印章的对账单原件(从第一次买入该股票到现在或全部卖掉之日)、联系电话手机及地址邮编。免费审核后,律师将对符合初步索赔条件、有委托意向的投资者进行预登记。一旦证监会认定上海绿新信批违法并作出行政处罚决定,律师将在第一时间代理投资者向法院起诉。

友情提示:

上海汉联律师事务所宋一欣律师  电话:021-63140581 地址:上海斜土路788号205室

 

(五)昆明机床

《昆明机床民事赔偿案预征集》

2016年5月11日,沈机集团昆明机床股份有限公司(股票简称:昆明机床,代码:600806)发布公告称,公司于2016年5月10日收到中国证券监督管理委员会调查通知书。因临时信息披露涉嫌重大遗漏,根据《中华人民共和国证券法》的有关规定,中国证券监督管理委员会决定对公司立案调查。

同日,银润投资(股票简称:银润投资,代码:000526)公告,其控股股东紫光卓远因临时信息披露涉嫌重大遗漏,被证监会立案调查。

5月12日,昆明机床又发布公告称,控股股东沈阳机床(集团)有限责任公司(简称:沈机集团)因*ST昆机股权转让相关事项,正接受中国证监会立案调查。调查过程中部分在公司兼任董事、监事的沈机集团高级管理人员收到证监会调查通知书,因沈机集团临时信息披露涉嫌重大遗漏,对上述人员进行调查。

看起来貌似三则不相关的立案调查公告,却是通过此次昆明机床违规事件的股权转让协议连接起来。

    昆明机床事件主要经过:

  2015年10月9日, *ST昆机披露,公司第一大股东沈机集团拟通过公开征集方式转让公司25.08%股份。

  2015年11月11日,*ST昆机公告,沈机集团最终确认受让方为紫光卓远,双方已签署《关于转让沈机集团昆明机床股份有限公司的股份转让协议书》。

  2016年2月5日,*ST昆机午间公告股权转让事项沈机集团还未获得国务院国有资产监督管理委员的相应审批/备案程序。并提出:“本协议签署之日起3个月内,依照协议所列的生效条件不能全部获得满足的,则本协议自动解除,双方互不承担违约责任”。根据该条款,协议签署日为2015年11月9日,而到期日为2016 年2月8日,因此该协议将在2016年2月8日自动解除,但同时*ST昆机公告提及股权转让双方正在协商是否延期。

而此次事件中,为市场和投资者所诟病的,主要是在2015年11月11日公告转让协议时并没有披露“三个月期限”的条款内容,这也是导致*ST昆机、沈机集团等主体被立案调查的主要原因。

    2016年2月17日,*ST昆机公告,由于本次股权转让事项沈机集团还未获得国务院国资委的相应审批、备案程序,而交易双方约定了“三个月期限”条款,因此,股权转让协议在2016年2月8日自动解除,且双方不再延期,项目终止。同日,*ST昆机还公告,2月15日收到证监会云南监管局的监管函和上交所的监管工作函,要求*ST昆机针对“三个月期限”条款的遗漏于原因作说明。在函件回复中,*ST昆机承认直至协议约定期限后最后一个交易日(2016年2月5日)才发布提示性公告违反信披规定。

    根据《证券法》及最高法院虚假陈述司法解释规定,上市公司因虚假陈述受到证监会行政处罚,权益受损的投资者可以起诉索赔损失。

    为维护广大因虚假陈述受损投资者的合法权益,上海汉联律师事务所宋一欣律师向曾经购买过昆明机床股票并遭受虚假陈述损害的投资者征集诉讼委托,拟代理投资者索赔。

宋一欣律师表示,初步确定符合条件的投资者为:根据司法解释规定,初步确定符合索赔条件的投资者为:在2015年11月11日到2016年2月8日之间前买入昆明机床(600806)股票,并在2016年2月9日后卖出或继续持有该股票者。

    投资者应提供身份证复印件、上交所股东卡复印件或开户信息查询单、加盖证券公司营业部印章的对账单原件(从第一次买入该股票到现在或全部卖掉之日)、联系电话手机及地址邮编。

   免费审核后,律师将对符合初步索赔条件、有委托意向的投资者进行预登记。一旦证监会认定昆明机床信批违法并作出行政处罚决定,律师将在第一时间代理投资者向法院起诉。

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    上海汉联律师事务所宋一欣律师  电话:021-63140581 地址:上海斜土路788号205室

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