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关于我

上海汉联律师事务所副主任。(021—63140581),中国法学会/商法研究会/银行法研究会/财税法学研究会理事、上海市法学会金融法研究会副会长。复旦大学法学院毕业,法学硕士。92年律师执业。

《雅百特/超华科技/ST昆机2/创兴资源/宁波中百/ST烯碳民事赔偿征集令》  

2018-01-04 10:04:02|  分类: 证券市场与法 |  标签: |举报 |字号 订阅

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《雅百特/超华科技/ST昆机2/创兴资源/宁波中百/ST烯碳民事赔偿征集令》

 

(一)雅百特

《雅百特虚增利润2.6亿元顶格被处罚 律师征集索赔》

2017年4月8日,江苏雅百特科技股份有限公司(股票简称:雅百特,证券代码:002323)发布公告称收到证监会《调查通知书》,因涉嫌未按规定披露信息,证监会决定对公司进行立案调查。2017年12月16日,雅百特发布公告称公司收到证监会《行政处罚决定书》、相关当事人收到《市场禁入决定书》。

证监会查明:经查,雅百特于 2015 至 2016 年 9 月通过虚构海外工程项目、虚构国际贸易 和国内贸易等手段,累计虚增营业收入 58,312.41 万元,虚增利润 25,650.11 万元。其中,2015 年虚增收入 48,182.17 万元,虚增利润 23,226.34 万元,虚 增利润金额占当年披露利润总额的 73.08%;2016 年 1 至 9 月虚增收入 10,130.24 万元,相应虚增当期利润 2,423.77 万元,占 2017 年 1 至 9 月份当期披露利润总 额的 19.74%。上述财务数据通过雅百特 2015 年年报、2016 年半年报以及 2016 年三季报公布。证监会决定:对雅百特责令改正,给予警告,并处以 60 万元罚款,对其直接负责的主管人员给予处罚,同时对主要负责人员采取终身市场禁入以及3至5年不等的证券市场禁入。

根据《证券法》及最高法院虚假陈述司法解释规定,上市公司和信息披露义务人因虚假陈述受到证监会行政处罚,权益受损的投资者可以向有管辖权的法院提起民事赔偿诉讼。

    为维护投资者合法权益,上海汉联律师事务所宋一欣律师面向全国征集雅百特投资者索赔。

    宋一欣律师表示,根据司法解释,索赔条件:在2016年3月25日至2017年4月7日(含当日)期间买入雅百特股票,并在2017年4月8日后卖出或继续持有该股票的投资者可以索赔。

符合条件的投资者,可以联系律师办理索赔,最终索赔条件以法院认定为准。律师费风险代理,在股民获赔后再支付。股民索赔应提供身份证复印件、证券开户信息查询单、加盖证券公司营业部印章的股票对账单原件(首次买入该股票至今或全部卖掉之日)、详细联系方式。

友情提示:

上海汉联律师事务所宋一欣律师 电话:021-63140581地址:上海斜土路788号205室

 

(二)超华科技

《超华科技信批违规被处罚 律师征集索赔代理》

2017年9月5日,广东超华科技股份有限公司(简称:超华科技,代码:002288)发布公告称因涉嫌信息披露违法违规,根据《证券法》的有关规定,证监会决定对公司进行立案调查。2017年12月8日,超华科技发布公告称,收到国证券监督管理委员会广东监管局《行政处罚事先告知书》的公告。2017年12月15日,超华科技发布公告称,收到中国证券监督管理委员会广东监管局《行政处罚决定书》及《行政监管措施决定书》。

《行政处罚决定书》称:超华科技虚假确认废料销售收入2,770,505.13元,导致2014年年度报告利润总额虚假记载(2014年年报时间为2015年4月29日)。缘由:惠州合正电子科技有限公司为超华科技的全资孙公司,2014年期间,惠州合正向常州市鑫之达电子有限公司销售覆铜板边料。惠州合正虚假确认了对鑫之达废料销售收入2,770,505.13元,导致超华科技2014年度利润总额、合并净利润均虚增2,770,505.13元。虚增利润总额占超华科技当期利润总额的28.01%,虚增净利润占超华科技当期合并净利润的23.71%。

根据《证券法》及虚假陈述司法解释规定,上市公司因虚假陈述受到证监会行政处罚,权益受损的投资者可以起诉索赔损失。

  为维护广大因虚假陈述受损投资者的合法权益,上海汉联律师事务所宋一欣律师向曾经购买过超华科技股票并遭受虚假陈述损害的投资者征集诉讼委托,拟代理投资者索赔。

  宋一欣律师表示,根据司法解释规定,初步确定索赔条件:在2015年4月29日至2017年9月4日间买入超华科技股票,并在2017年9月5日后继续持有或卖出该股票的受损投资者可以索赔。最终索赔条件以法院认定为准。律师费风险代理,在股民获赔后再支付。

  投资者应提供身份证复印件、证券开户信息确认单(加盖证券营业部业务印章)、首次购买该股票至今的对账单原件(加盖证券营业部业务印章)、详细联系方式。

  免费审核后,律师将对符合初步索赔条件、有委托意向的投资者进行预登记。一旦证监会认定该公司信批违法并作出行政处罚决定,律师将在第一时间代理投资者向法院起诉。

友情提示:

上海汉联律师事务所宋一欣律师 电话:021-63140581地址:上海斜土路788号205室

 

(三)*ST昆机2

《*ST昆机信批违法被预处罚(第二次)   律师征集代理》

2017年3月20日,沈机集团昆明机床股份有限公司 (股票简称:*ST昆机,证券代码:600806)公告,公司以前年度财务报告涉嫌违规,存在多项不实情况,可能导致连续五年亏损。3月22日,*ST昆机公告《关于收到证监会调查通知书的公告》,因公司涉嫌未按规定披露信息,证监会已对公司正式立案调查。2017年11月17日,*ST昆机公告,收到中国证券监督管理委员会《行政处罚及市场禁入事先告知书》。

告知书中称,一、昆明机床2013年至2015年通过跨期确认收入、虚计收入和虚增合同价格三种方式虚增收入483,080,163.99元 。二、昆明机床2013年至2015年通过少计提辞退福利和高管薪酬的方式虚增利润29,608,616.03元 。三、昆明机床2013年至2015年年度报告中披露的存货数据存在虚假记载 。故对昆明机床及相关责人责令改正,给予警告,并处以罚款。 2013年年度年报时间:2014年3月29日;2014年年度年报时间:2015年3月31日;2015年年度年报时间:2016年3月31日。

根据《证券法》及最高法院虚假陈述司法解释规定,上市公司因虚假陈述受到证监会行政处罚,权益受损的投资者可以起诉索赔损失。

为维护广大因虚假陈述受损投资者的合法权益,上海汉联律师事务所宋一欣律师向曾经购买过*ST昆机股票并遭受虚假陈述损害的投资者征集诉讼委托,拟代理投资者索赔。

宋一欣律师表示,初步确定符合条件的投资者为:根据司法解释规定,初步确定符合索赔条件的投资者为:在2014年3月29日至2017年3月19日间买入*ST昆机股票,并在2017年3月20日及以后卖出或继续持有该股票。

投资者应提供身份证复印件、上交所股东帐户/融资融券帐户复印件或开户信息确认单(加盖证券营业部业务印章)、首次购买该股票至今的交易记录原件原件(加盖证券营业部业务印章)、并附上联系电话/手机/地址邮编/电子邮箱/QQ号/微信号。

   免费审核后,律师将对符合初步索赔条件、有委托意向的投资者进行预登记。一旦证监会认定该公司信批违法并作出行政处罚决定,律师将在第一时间代理投资者向法院起诉。

    (注:本征集只涉及诉讼委托代理,不涉及任何投资决策提示与证券买卖建议。)

    友情提示:

上海汉联律师事务所宋一欣律师 电话:021-63140581地址:上海斜土路788号205室

 

(四)创兴资源

《创兴资源违规信批被处罚  律师征集股民索赔》

   2014年3月28日,上海创兴资源开发股份有限公司(简称创兴资源,代码600193)发布《关于收到中国证券监督管理委员会调查通知书的公告》称,因涉嫌违反《中华人民共和国证券法》及相关法规,根据《证券法》的有关规定,中国证监会决定对创兴资源立案稽查。2015年6月19日,创兴资源公告收到中国证监会《行政处罚事先告知书》。2015年8月18日,创兴资源公告收到中国证券监督管理委员会《行政处罚决定书》。因公司涉嫌信息披露违法违规,证监会依法拟对公司予以警告并予以罚款30万元行政处罚。

经查,创兴资源涉嫌信息披露违法违规的事实如下:

2012年5月11日,创兴资源召开第五届董事会第十二次会议,审议通过议案,同意创兴资源以10,400万元的价格收购其关联方上海振龙房地产开发有限公司持有的桑日县金冠矿业有限公司(以下简称桑日金冠)70%股权,桑日金冠主要资产为其持有的中铝广西有色崇左稀土开发有限公司(以下简称崇左稀土)27%的股权。该事项通过《上海创兴资源开发股份有限公司关于收购桑日县金冠矿业有限公司70%股权暨关联交易公告》(以下简称《公告》)进行了公开披露。《公告》将董事会决议、独立董事关于关联交易的独立意见、天兴评报字(2011)第295号评估报告等作为备查文件予以披露。

该信息披露事项存在以下违法违规问题:

一、创兴资源并未就本次交易专项委托具有证券期货业务资格的资产评估机构进行评估,而是使用了天健兴业以往受他人委托为其他特定目的所作的天兴评报字(2011)第295号资产评估报告。创兴资源在《公告》正文中未完整披露上述资产评估报告文件全称,隐去了评估项目的相关内容,也未披露该评估报告并非专为本次交易所作的情况,导致所披露的内容不准确、不完整。《上海创兴资源开发股份有限公司2012年年度报告》也未对此进行披露。

二、对本次交易而言,在稀土价格较天健兴业评估报告评估基准日下跌幅度达到40%左右的变化情况,属于《上海证券交易所股票上市规则》10.2.9条第(五)项所规定的“因交易标的的特殊性而需要说明的与定价有关的其他事项”,创兴资源未在《公告》中披露稀土价格的变化情况,构成《信息披露违法行为行政责任认定规则》第十条所述情形。《上海创兴资源开发股份有限公司2012年年度报告》也未对此进行披露。

证监会认为,创兴资源的上述行为违反了《证券法》第六十三条、第六十七条的规定,构成《证券法》第一百九十三条第一款所述信息披露违法行为。故证监会拟对创兴资源及相关责任人员作出行政处罚。

根据《证券法》、最高人民法院《关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定》相关规定,上市公司因虚假陈述受到证监会行政处罚,权益受损的投资者可以向有管辖权的法院提起民事赔偿诉讼。

为维护广大因虚假陈述受损投资者的合法权益,上海汉联律师事务所宋一欣律师向曾经购买过创兴资源股票并遭受虚假陈述损害的投资者征集诉讼委托,拟代理投资者索赔。

而上海第一中级人民法院与上海市高级人民法院在创兴资源民事赔偿案中,认定《行政处罚事先告知书》之日为虚假陈述揭露日。有关裁判文书指出:“2015年6月19日发布的公告系被告对中国证监会向其下发的《行政处罚事先告知书》进行完整披露,该披露的内容与中国证监会在其后认定被告的信息披露违法违规事实可完全对应,鉴于此系被告的虚假陈述行为首次完整被披露,故应当认定该日作为本案虚假陈述的揭露日。”

因此,宋一欣律师表示,根据司法解释规定及相关判决,索赔条件为:2012年5月12日至2015年6月18日之间买入创兴资源股票,并且在2015年6月19日及之后卖出或继续持有的投资者,可向提起索赔。 

投资者应提供身份证复印件、上海证交所股东卡复印件或开户证明、加盖证券公司营业部印章的股票交易对账单原件(从第一次买入创兴资源打印到现在)、联系电话手机及地址邮编。免费审核后,律师将对符合索赔条件、决定委托诉讼的投资者,进一步提供相关诉讼文件。

友情提示:

上海汉联律师事务所宋一欣律师 电话:021-63140581地址:上海斜土路788号205室

 

(五)宁波中百

《宁波中百将证监会被顶格处罚 律师征集索赔代理》

2017年12月28日,宁波中百股份有限公司(股票简称:宁波中百,证券代码:600857)发布《关于收到中国证监会行政处罚及市场禁入事先告知书的公告》。

证监会查明:宁波中百未按规定在临时报告和定期报告中披露为关联方天津九策 向中建四局出具《担保函》的事项,致使宁波中百2013年至 015年年度报告中存在重大遗漏。证监会拟决定:责令宁波中百改正,给予警告,并处以60万元的罚款;对龚东升等25位责任人员分别给予警告和金额不等罚款。此外,拟对龚东升采取终身证券市场禁入措施、对胡慷采取10年证券市场禁入措施。

2016年6月22日晚,宁波中百发布《关于收到中国证券监督管理委员会立案调查通知的公告》,因公司涉嫌信息披露违法违规,根据《证券法》的有关规定,证监会决定对公司进行立案调查。

2016年4月20日,宁波中百发布《关于有关事项说明暨继续停牌的公告》,披露公司收到中建四局发来的《关于敦促贵司承担担保责任的函》和中建四局委托广东信桥律师事务所发来的《律师函》,根据原法定代表人、董事长兼总经理龚东升签名,并加盖上市公司公章图样的担保函,可能导致上市公司因此承担高达11.46亿元的连带清偿责任。同时,公司已向宁波市公安局经侦支队报案,同时也向宁波市政府相关部门进行了报告。

根据《证券法》及最高法院虚假陈述司法解释规定,上市公司因虚假陈述受到证监会行政处罚,权益受损的投资者可以起诉索赔损失。

为维护广大因虚假陈述受损投资者的合法权益,上海汉联律师事务所宋一欣律师向曾经购买过宁波中百股票并遭受虚假陈述损害的投资者征集诉讼委托,拟代理投资者索赔。

宁波中百未依法披露巨额违规担保事项,情节特别严重,严重侵害投资者合法权益,但区区60万元罚款根本不足以有效惩戒,投资者依法索赔才是硬道理。早在去年6月证监会立案时,我们已经第一时间开展股民索赔预登记,经过漫长等待,终于等来处罚告知,一旦正式处罚公布,我们将第一时间代理股民向宁波中院起诉。

宋一欣律师表示,根据司法解释规定,初步确定符合索赔条件的投资者为:在2013年4月16日至2016年4月20日期间曾买入宁波中百(600857) 股票,并在2016年4月21日后卖出或继续持有该股票的亏损投资者,可以起诉索赔。索赔条件最终以法院认定为准。投资者应提供身份证复印件、证券开户信息查询单、加盖证券公司营业部印章的对账单原件(从第一次买入该股票到2016年9月底)、联系电话手机及地址邮编。

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上海汉联律师事务所宋一欣律师 电话:021-63140581地址:上海斜土路788号205室

 

(六)ST烯碳

《ST烯碳被证监会顶格处罚 律师征集委托代理》

2017年12月27日,银基烯碳新材料股份有限公司(简称:*ST烯碳,代码:000511)发布公告称收到证监会《行政处罚决定书》。

证监会查明,*ST烯碳涉嫌存在如下违法事实:一、2015年年度报告财务数据不实。二、*ST烯碳涉嫌未按规定披露重大事件。*ST烯碳2015年年度报告财务数据不实涉嫌违反《证券法》第六十三条和六十六条的相关规定,未按规定披露重大对外投资和重大对外借款事项涉嫌违反《证券法》第六十七条第一款和第二款第(二)、(三)项的相关规定,构成《证券法》第一百九十三条第一款所述情形。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第一百九十三条第一款的规定,证监会决定:对*ST烯碳责令改正,给予警告,并处以60万元的罚款;对范志明等当事人给予警告,并处以5-30万元不等的罚款。

之前,2016年6月20日,*ST烯碳发布公告称收到证监会《行政处罚及市场禁入事先告知书》。2016年10月14日,*ST烯碳发布公告称收到证监会《调查通知书》,因涉嫌信息披露违法,证监会绝对对立案调查。

根据《证券法》及最高法院虚假陈述司法解释规定,上市公司因虚假陈述受到证监会行政处罚,权益受损的投资者可以向有管辖权的法院提起民事赔偿诉讼。

为维护投资者合法权益,上海汉联律师事务所宋一欣律师向曾经购买过*ST烯碳股票并遭受虚假陈述损害的投资者征集诉讼委托,代理投资者索赔。

宋一欣律师表示,根据司法解释,初步确定:在2015年11月10日至2016年10月13日期间买入*ST烯碳,并在2016年10月14日后卖出或继续持有股票的受损投资者,可以起诉索赔。本案将由沈阳中院管辖,该法院曾审理投资者诉锦州港证券虚假陈述案,投资者经调解成功获赔。

在证监会立案后,*ST烯碳股票复牌曾连续8个交易日跌停,投资者损失惨重。目前投资者索赔已经全面启动,一旦正式处罚公布,我们将率先代理投资者起诉。投资者应提供身份证复印件、证券开户信息查询单、加盖证券公司营业部印章的股票交易对账单原件(从第一次买入*ST烯碳打印到现在或全部卖掉之日)、联系电话手机及地址邮编。

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